*ST康得及实控人涉多宗罪被起诉,责任人可能面临超十年刑罚

原标题:*ST康得及实控人涉多宗罪被起诉,责任人可能面临超十年刑罚

*ST康得及实控人涉多宗罪被起诉,责任人可能面临超十年刑罚

图片来源:视觉中国

记者 | 陈祺欣

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9月14日晚,*ST康得(002450.SZ,康得新)公告称,公司近日收到公安部门移送起诉告知书,康得新复合材料集团股份有限公司(康得新)涉嫌欺诈发行股票、债券案一案,已于2020年9月9日被移送人民检察院审查起诉,该涉嫌犯罪事实均发生在2012年以后。

同时,康得新从办案单位获悉:

1、钟玉作为康得新直接负责的主管人员,涉嫌违规披露、不披露重要信息罪,欺诈发行股票、债券罪;此外,其还涉嫌背信损害上市公司利益罪、骗购外汇罪。

2、徐曙作为康得新直接负责的主管人员,涉嫌违规披露、不披露重要信息罪,欺诈发行股票、债券罪;此外,其还涉嫌背信损害上市公司利益罪、骗购外汇罪。

3、王瑜作为康得新直接负责的主管人员,涉嫌违规披露、不披露重要信息罪,欺诈发行股票、债券罪;此外,其还涉嫌背信损害上市公司利益罪、骗购外汇罪、挪用资金罪。

*ST康得及实控人涉多宗罪被起诉,责任人可能面临超十年刑罚

4、张丽雄作为康得新直接责任人员,涉嫌违规披露、不披露重要信息罪;此外,其还涉嫌背信损害上市公司利益罪。

钟玉、徐曙、王瑜、张丽雄已于2020年9月9日由公安部门移送人民检察院审查起诉。

同时,*ST康得还披露,人民检察院对康得新等人涉嫌违规披露重要信息罪、欺诈发行股票、债券罪一案已经收到公安部门移送审查起诉的材料。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第三十四条、第三十五条、第二百七十八条之规定,现告知康得新有权委托辩护人。

这意味着,此前围绕在*ST康得身上争论不休的一些问题或已有了初步的结果。界面新闻此前报道,康得新2019年股东大会召开之际,康得新中小股东之间、股东与上市公司之间有较为强烈的冲突和分歧。彼时,以朱永国为代表的归集股东提出“还原一个被掏空的康得新”,其认为,康得集团及实控人钟玉等人侵占上市公司资产,挪用上市公司资金,“掏空”上市公司后,把巨额债务和麻烦留给上市公司。

而证监会先后两次下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》中,第二份报告删去了“关于控股股东非经营性占用资金的关联交易”的表述,改为“银行存款余额存在虚假记载”,*ST康得的虚增利润金额由此前的119亿元调整为115亿元。

有中小股东向界面新闻记者表示,证监部门只负责调查上市公司是否财务造假,大股东是否挪用资金,侵占上市公司资产,需等待经侦部门进一步的调查结果。

根据*ST康得9月14日的公告,公安部门对钟玉、徐曙等人的初步调查结果已经对“损害上市公司利益”、“挪用资金”有了明确的定义。

界面新闻注意到,最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定:上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,利用职务便利,操纵上市公司从事损害上市公司利益的行为,以及上市公司的控股股东或者实际控制人,指使上市公司董事、监事、高级管理人员实施损害上市公司利益的行为,应予立案追诉。

其中“致使上市公司利益遭受重大损失的情形”中可能有也可能没有涉及到“挪用资金”,那么根据公安部门对于钟玉、徐曙、王瑜、张丽雄涉嫌的犯罪行为认定,为何只有王瑜涉嫌“挪用资金罪”,是否代表钟玉等其他人不涉嫌“挪用资金”呢?

对此,上海明伦律师事务所律师王智斌向界面新闻记者表示,可能有两方面的原因:

一是职务原因,背信损害上市公司利益罪对于犯罪嫌疑人的身份是有一定要求的,犯罪嫌疑人须是公司的相关高管或者直接负责人,如果不符合身份要求,他就不可能构成这个犯罪,但是他同时也实施了犯罪行为,那么可能会涉及到其他罪名,比如挪用资金罪,而具备这个高管身份的人在他的犯罪行为中涉及到挪用资金情节的话,就会被吸收到“损害上市公司利益”的相关罪名里面去,不会单独列出挪用资金罪名。

第二不是因为身份的关系,可能因为涉及到多次挪用,其中有一些已经无法归还,造成重大损失,就构成背信损害上市公司利益罪,有可能有部分资金挪用了之后再归还,虽然归还了,但依然属于挪用资金,这时就说不上损害上市公司利益,但是行为人本身涉及到挪用资金的犯罪。“这是属于具体事实里边的性质上的一个区分,但是毕竟案件事实我们不清楚,我们只能这么猜,就几种可能性,具体什么区别可能只能公安那边才能知道。”王智斌表示。

关于康得新被提起刑事诉讼,公司本身如何承担刑事责任的问题,王智斌表示,单位犯罪的犯罪嫌疑人就是康得新,将来的处罚主体也会是上市公司,但因为上市公司是一个虚拟的法人,其承担责任的方式一般表现为罚金等,其中的直接责任人和相关负责人则有可能因为公司犯罪承担个人的一部分责任。

根据相关法律规定,仅“背信损害上市公司利益罪”一条罪名,最高可处三年以上七年以下有期徒刑,并处罚金,若数罪并罚的话,钟玉等人或至少面临逾十年的刑罚。

9月4日,*ST康得公告称,公司股票将可能被终止上市。

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